在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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