零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(ch当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗á)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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