金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍2000克是多少斤 2000克等于多少公斤”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(2000克是多少斤 2000克等于多少公斤bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2000克是多少斤 2000克等于多少公斤