昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的(铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价de)参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机(jī)构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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