科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎnovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗n)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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