科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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