零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法>

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。