金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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