科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额2风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪0％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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