零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先p>

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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