直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(z胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸hí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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