昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体(tǐ杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介)来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的(de)监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查。

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