昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告(gào)义(yì)务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wé作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确i)反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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