金融界5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施(shī)互联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司针对(duì)双方清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外(淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次wài)结算公(gōng)司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和(hé)联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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