直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìn广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？g)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？p>

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