在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩1韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股5号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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