科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi5k是多少钱 5k是什么意思)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　5k是多少钱 5k是什么意思　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuá5k是多少钱 5k是什么意思n)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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