直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zh5k是多少钱，5k是多少钱人民币àng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无5k是多少钱，5k是多少钱人民币(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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