在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng路由器有使用年限吗)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　路由器有使用年限吗rong>雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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