金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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