直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xià太深是一种什么体验，太深是不是不好o)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(太深是一种什么体验，太深是不是不好mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主太深是一种什么体验，太深是不是不好播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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