直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个rong>营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个