在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shā为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别n)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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