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北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环

北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为了让自己的限售(shòu)股解(jiě)禁(jìn)后能获得好的回(huí)报(bào),上市公(gōng)司董事长雇人拉抬(tái)自家(jiā)的股票价格,然(rán)后高位出货。

  最近,中国证监会(huì)网站披露了一则行政处罚决(jué)定书,引发市场(chǎng)关注(zhù)。时为(wèi)新美星(xīng)董(dǒng)事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳提供资金(jīn),委托蒋维(wéi)对(duì)新美星进行(xíng)“市值(zhí)管(guǎn)理”,维持、抬高公司股价,以(yǐ)便后续(xù)自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合(hé)谋,控制(zhì)35个证券账户,利用资金优(yōu)势、持股优势,连(lián)续(xù)集中交易新美星,影响公(gōng)司股价,合(hé)计盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

  最(zuì)终(zhōng),证监(jiān)会对此操纵证券市场行为,罚没合计9567.12万(wàn)元(yuán);还对何德平信息披露(lù)违法违(wéi)规,给予警(jǐng)告,并处(chù)以40万元罚款。

  我们一(yī)起来(lái)看看,究竟是怎么(me)回事。

  惊呆了!董事(shì)长雇人拉抬股价(jià)、高位出货,竟辩称是

  董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬自家股(gǔ)票

  多人合谋操纵股(gǔ)价

  根据(jù)证监会行政处罚决定书披露的(de)信息(xī),新(xīn)美星董(dǒng)事长、法定代表人、实际控制人何德平(píng)和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任(rèn)独墅湖文化传(chuán)播有(yǒu)限公(gōng)司董事长蒋维,提供(gōng)保证金约(yuē)3200万元,这些钱(qián)部分来自他们所掌控的(de)上海海得泽广(guǎng)投资(zī)管理(lǐ)中心(普通合伙)(简(jiǎn)称(chēng)海得泽广)减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得(dé)。

  他们提供资金的(de)目的是(shì),委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值(zhí)管(guǎn)理”,维持(chí)、抬(tái)高“新美(měi)星”股(gǔ)价(jià),以便何(hé)德平所持(chí)“新美(měi)星”限售股于(yú)2019年(nián)4月26日(rì)解禁后(hòu)能够获(huò)得(dé)好(hǎo)的回报。

  蒋维在收到保证(zhèng)金后,即开始利(lì)用控制的证券账户并联合其他市场资金在二级市场买入(rù)并(bìng)交易“新美星”,且(qiě)在(zài)后续操作(zuò)中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

  据了解,这场(chǎng)操纵(zòng)股价,蒋维还找了(le)两(liǎng)个(gè)帮手(shǒu)共同合谋(móu)。他经人介绍认识并联合(hé)毛明土、李传(chuán)武共同操纵(zòng)“新(xīn)美星”;毛明土(tǔ)、李传武控制各自筹得的证券账(zhàng)户、资金开始与蒋维共同交易(yì)“新美星”;在此期间,主要由蒋维(wéi)与毛明土联(lián)系,传递(dì)、沟通各自操盘情况,以利于两方交易决策,更好(hǎo)地(dì)共同抬高“新美(měi)星”股价。

  根(gēn)据监管披露的信息,2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月(yuè)26日,蒋维(wéi)联合毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华(huá)”等(děng)35个证(zhèng)券账户(简称账户组),交易“新美(měi)星”。

  2018年9月26日至2019年6月26日(rì),“新美(měi)星”股价上涨(zhǎng)33.11%,偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分点,偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入(rù)4583.44万股,买入成交金(jīn)额5.82亿元,对应卖(mài)出4669.04万股,卖出成交金额6.30亿元。

  经(jīng)测算,在此期间,何德平、北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环黄秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)合谋,利用资金优势(shì)、持(chí)股(gǔ)优势(shì),连续集中交易“新美星”,影响股票交易价格,盈利4783.56万元。

  惊呆了!董事长(zhǎng)雇人拉抬股价、高位(wèi)出货,竟(jìng)辩称是(shì)

  操纵35个账户拉抬股价、集中出货

  违法获利近4800万元

  我们具体来看看,蒋维(wéi)联合毛明(míng)土(tǔ)、李传武,控制35个证券(quàn)账户(hù)(简称账户(hù)组),是(shì)怎么(me)拉高“新(xīn)美星”股价,然后出(chū)货(huò),违法获(huò)利的。

  总体来看,2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日,账户组连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美星”,申(shēn)买量占市场(chǎng)申买量(liàng)比(bǐ)例超20%的交易日有19天,峰值达到42.61%;申卖量占市场申卖量比例超20%的交易日有11天(tiān),峰值达到37.66%。账户组(zǔ)持(chí)股(gǔ)总数占总(zǒng)股本(běn)比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5%,持(chí)续(xù)至2019年(nián)4月8日(rì),2019年3月29日持流(liú)通股(gǔ)达到峰值,占流通股本的比例24.74%,持股(gǔ)占总(zǒng)股本的(de)比例8.13%。账户组具备资金优势(shì)和持股优势。

  具(jù)体来说(shuō),第一阶段(duàn),2018年(nián)9月26日开始,账户组(zǔ)持续大(dà)量(liàng)买入“新美星”,当(dāng)日申买(mǎi)排名第一,竞价买入成交排(pái)名第(dì)一(yī),至(zhì)2019年2月28日期末持股量为(wèi)期(qī)初持股量38.71倍,持(chí)股量显著增加。在(zài)此期间,“新(xīn)美(měi)星”股价累计上涨12.57%,偏(piān)离同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点,偏离同期行业指数(882003.WI,下同)5.53个百分(fēn)点。

  惊(jīng)呆了!董(dǒng)事长雇人拉(lā)抬股价(jià)、高位出货,竟辩(biàn)称是(shì)

  第二(èr)阶段,2019年3月1日至2019年4月3日,账(zhàng)户组集中拉抬“新美(měi)星”,期(qī)末持股量较期初增(zēng)加124.23%,持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

  其中,账户(hù)组(zǔ)有两(liǎng)段典型的拉抬期间:2019年3月1日至3月6日,以不低于卖一价或市价申买3,729,100股,占(zhàn)账(zhàng)户组同(tóng)期申买量68.11%,对应成交股数(不(bù)含对倒(dào))3,555,817股,占(zhàn)同(tóng)期(qī)市(shì)场成交(jiāo)量22.78%;2019年3月18日(rì)至3月22日,以不(bù)低于卖一价或市价申买2,950,300股,占账户组同期申买量41.33%,对应(yīng)成交股数(shù)(不(bù)含对倒(dào))为2,803,665股,占同期市场成交(jiāo)量22.20%。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日期间,“新美星”股价(jià)累计上涨36.46%,偏(piān)离同期创业板(bǎn)综(zōng)指21.32个百分点,偏离同期行业指数22.28个百分点。

  第三阶段,2019年4月4日至6月26日(rì),账户组集中卖(mài)出“新美星”。在此期间,“新美星”股价下跌13.36%,偏离(lí)同(tóng)期创业板综指1.55个百分点(diǎn),偏离(lí)同期行(xíng)业指数1.03个百(bǎi)分点。

  此(cǐ)外,操纵期间,涉案(àn)账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒,并反向(xiàng)卖(mài)出获(huò)利的行为。经测算(suàn),扣(kòu)除佣金和相关税费,账(zhàng)户组盈(yíng)利4783.56万元。

  辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

  证(zhèng)监会不予采纳(nà),罚没近(jìn)亿(yì)元

  关于(yú)操(cāo)纵股价,何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀芳(fān北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环g)及其代理人提出多点申诉意见,请(qǐng)求不予(yǔ)处罚(fá):

  第一(yī),没有操纵(zòng)动机。

  第二,在案证据不足以证明蒋维(wéi)受何(hé)德平或黄秀芳委托,联合他人(rén)操纵股价,一是“市(shì)值管理”不等同于(yú)“操纵证券市(shì)场”;二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系,而非操纵股(gǔ)价;三是蒋维没有将其(qí)与(yǔ)毛明土、李传武等人讨(tǎo)论交(jiāo)易新美星的情况告(gào)知黄秀芳(fāng)或何(hé)德平,涉案(àn)股东名册(cè)并非(fēi)黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供,蒋维也(yě)没有向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过股东名册;四是蒋维没有与毛(máo)明土、李传(chuán)武就各自账(zhàng)户交易新美星的盈亏分配进(jìn)行约定;五是蒋维(wéi)账户组(zǔ)利益与何(hé)德平、黄秀芳利益(yì)并不一致,何(hé)德平、黄秀芳不能(néng)控(kòng)制蒋维(wéi)账户组(zǔ),蒋维获得(dé)黄秀芳资金后部分(fēn)用于偿还债务,部分用于非法(fǎ)活动,属于欺(qī)诈或诈骗(piàn)。

  第三,黄秀(xiù)芳不(bù)应对(duì)毛明土账(zhàng)户组、李传武账户组交易行(xíng)为承担责任。

  第四,部分账户不受蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制。

  第五(wǔ),不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法性及(jí)真实(shí)性(xìng)。

  第六,何(hé)德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参与,且何德(dé)平与黄秀芳(fāng)系独立(lì)法律主体,即便(biàn)夫妻或一致行动人中一方存在(zài)不(bù)当行为,不应推定或认定另(lìng)一方(fāng)承担(dān)责(zé)任。

  另外,蒋维、毛明土、李传武,及他们的(de)代理人也就是(shì)否合谋(móu)、部分账户的(de)控制关(guān)系、委托理(lǐ)财(cái)关系等提(tí)出了申诉意见。

  对此,证监会回应,经(jīng)复核,对当事人及其代理(lǐ)人的主要(yào)陈述意(yì)见不予(yǔ)采纳(nà)。

  证监(jiān)会表示,本案为多个主体参与(yǔ)、多个(gè)环(huán)节实(shí)施、环(huán)环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下游衔接、合作,共同完成的操纵行为。在案证据可(kě)以证明,何德平、黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资金(jīn)作为保证金,委托其通(tōng)过二级市(shì)场交易影(yǐng)响新美星股价,蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情况(kuàng);何(hé)德平知悉并参与了本案行(xíng)为(wèi);上述行为的实(shí)质是操纵股(gǔ)价,并非合(hé)法理财。在案证据可以证明(míng),蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同(tóng)影响“新美星”股价的意图和目标,共同(tóng)商议、谋(móu)划操(cāo)盘、拉抬股价,并且采(cǎi)取了联(lián)合影响(xiǎng)股(gǔ)价的(de)行动,属(shǔ)于共同操纵行为(wèi)。

  关于(yú)违(wéi)法期间和(hé)责(zé)任承(chéng)担,证监会表示,由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户(hù)交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一定程度锁仓的作用,并且根据蒋维(wéi)笔录,毛(máo)明土(tǔ)知(zhī)道(dào)蒋维(wéi)和上市公司的合作,知道(dào)蒋维已经有一定(dìng)底仓(cāng),才愿意买入“新美星”,因此毛明土和李传武的违(wéi)法期间与蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀芳、何(hé)德平(píng)一致。在此基础上,在认定及处罚时(shí)将(jiāng)合谋各(gè)方(fāng)视为一个整体,不区别对(duì)待各方账户组。

  证监会认(rèn)为,何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行为(wèi)违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十(shí)七条(tiáo)第(dì)一(yī)项规定,构成(chéng)2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市(shì)场行为。

  根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定,证监会决定:就(jiù)操纵证券市场行为(wèi),对何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万(wàn)元,并处(chù)以4783.56万(wàn)元罚款,其中,对(duì)何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元,对蒋维罚款1195.89万元,对(duì)毛明土、李传(chuán)武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

  董事长信息(xī)披露违法

  被予以警(jǐng)告并(bìng)罚款(kuǎn)

  另外,关(guān)于何德平(píng)信息(xī)披露违法的相关情况,行政处(chù)罚决定书披(pī)露,在新美星2016年4月上市前,海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)夫妇持有(yǒu)公司80万股(gǔ)股份,占新美(měi)星上市时总股本的(de)1%。上市后,该部分股票继续由海(hǎi)得泽广代持,海得(dé)泽广自2017年(nián)12月19日开始减持(chí)“新美星(xīng)”股票(piào),至2018年12月27日减持完(wán)毕(bì)。

  关于何德平信息披(pī)露违法,何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理人提(tí)出:第一,海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)二人不存(cún)在代持,涉案股份系海得泽广为兰某代(dài)持,股份减持决策由海得泽(zé)广和兰某作出,海得泽广将减持所(suǒ)得汇入黄秀芳指定(dìng)账(zhàng)户的原(yuán)因系兰某向黄秀(xiù)芳归还(hái)借款本息。第二,涉案股份仅为1%,不(bù)具有重(zhòng)大性,不对投资者(zhě)决策产生重大影响,情节轻微。第三,即便(biàn)认定(dìng)代持成(chéng)立,何(hé)德平对借款、还款等事项,不参与、不知情,没有主观(guān)过错,不应受到处(chù)罚。综上,请求不予(yǔ)处(chù)罚。

  对此,证监会(huì)回应,根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得泽(zé)广交(jiāo)易流水、资金流水及相(xiāng)关银行账(zhàng)户流水,结合何德平、黄秀芳的(de)配偶(ǒu)关(guān)系,代持资(zī)金(jīn)和减持所得系家庭共(gòng)同财产,可以认(rèn)定海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事(shì)人(rén)所提相关理由不具(jù)有事实和法律(lǜ)依据,不予采纳。

  证监会(huì)表示(shì),何德平作为上市公(gōng)司实际控制人(rén),未如实告(gào)知上市公司上述持股情况,导(dǎo)致新美星在相关(guān)公(gōng)告中均未披露相(xiāng)关情况,导致新美星(xīng)违(wéi)反2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十三条规定,何德平的行为(wèi)构(gòu)成2005年《证券法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规定的情形(xíng)。

  根据2005年《证券法》规定,证监会决定:就信息披露违法行为,对何德平给予警(jǐng)告,并处(chù)以40万元罚(fá)款。

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