零容(róng)忍！又有券商投行收法西斯国家有哪几个罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧法西斯国家有哪几个案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下法西斯国家有哪几个(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 法西斯国家有哪几个