在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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