科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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