科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(x900g是几斤 900g是多少毫升íng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复900g是几斤 900g是多少毫升牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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