科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎ72小时是几天，72小时是几天几夜n)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。72小时是几天，72小时是几天几夜>

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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