零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔsrds是什么意思，srds是什么意思啊)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)srds是什么意思，srds是什么意思啊情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不srds是什么意思，srds是什么意思啊(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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