昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数相关(guān)专区到(dào)核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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