昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多)提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照(z世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多hào)《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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