昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源(燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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