零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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