科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(y空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗uán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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