直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的431mm是多少厘米 431mm是多少米行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)431mm是多少厘米 431mm是多少米投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèn431mm是多少厘米 431mm是多少米g)券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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