昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiā决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思o)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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