昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一般(bān)要(yào)求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行(xí在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉ng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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