零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙阅历是什么意思）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de阅历是什么意思)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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