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东隅已逝桑榆非晚是什么意思

东隅已逝桑榆非晚是什么意思 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

  昨日晚间,证监会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定(征(zhēng)求意(yì)见(ji东隅已逝桑榆非晚是什么意思àn)稿)》向社(shè)会公开征求意见。

  进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动

  为规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动,保护投资者合法(fǎ)权益,维护(hù)证券期货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行,证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(征求意见稿)》(以下简称《管理规定(dìng)》),于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

  据了解,近年来,证券期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源,为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务,对于(yú)提升行业信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水平,保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

  但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展,主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显,为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng),促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展,证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

  据悉,《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点,《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn),分别提出完善的监管要(yào)求(qiú),并要求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

  二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提,《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求,明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制,从安全的角度作出全面规定(dìng)。

  三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则,体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节,同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操作性,切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

  从主要内(nèi)容来看,《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo),对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求。

  具体来看(kàn),首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围,从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

  根据《管理规定》,所谓主机交易托管资源(yuán),是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源,部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

  其次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括:要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理,统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延(yán),建(jiàn)设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú);从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理;加(jiā)强风险防控,证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

  《管(guǎn)理规定》要(yào)求,证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的,应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分,对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ),并(bìng)确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

  再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看,从安全保(bǎo)障方面(miàn),对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

  《管理规定》提到,证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(以下(xià)简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī))的,应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估,审慎选择服(fú)务客户,确保自(zì)身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运行,并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

  最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù),规定中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职责,对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查,并规定相应罚则。

  根据《管理规定》,证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定,或者在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责,或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务的,中国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施(shī),对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分,并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(东隅已逝桑榆非晚是什么意思lǜ)处分。

  证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本(běn)规定(dìng),中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定,对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

  上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

  据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息,上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法,目前正在接受东隅已逝桑榆非晚是什么意思中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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