昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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