科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音>

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàn略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音g)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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