零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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