零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) 戊戌年是哪一年“天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zh戊戌年是哪一年èng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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