在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。<德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷/p>

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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