直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōn已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后g)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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