零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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