在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

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　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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