直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(gu一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思ǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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