金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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